ಇದು ಹೂಡಿಕೆ ಸಲಹೆಯಲ್ಲ. ನೀಡಲಾದ ಮಾಹಿತಿಯು ಕೇವಲ ಶೈಕ್ಷಣಿಕ ಮತ್ತು ಮಾಹಿತಿ ಉದ್ದೇಶಗಳಿಗಾಗಿ ಮಾತ್ರವಾಗಿದ್ದು, ಯಾವುದೇ ಹಣಕಾಸು ಉತ್ಪನ್ನವನ್ನು ಖರೀದಿಸಲು ಅಥವಾ ಮಾರಾಟ ಮಾಡಲು ಶಿಫಾರಸು ಮಾಡುವುದಾಗಿ ಪರಿಗಣಿಸಲಾಗುವುದಿಲ್ಲ.
ಸಿಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (SEC) ಅಮೆರಿಕದ ಸಿಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳ ಪ್ರಾಥಮಿಕ ನಿಯಂತ್ರಕವಾಗಿದ್ದು, ಆನ್ಲೈನ್ ಷೇರು ವಹಿವಾಟು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವಲ್ಲಿ SEC ವಹಿಸುವ ಪಾತ್ರವು ಸಾಂಪ್ರದಾಯಿಕ Brokeragesಗಳನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವಲ್ಲಿ ಅದರ ಪಾತ್ರದಂತೆಯೇ ಇದೆ. ಈ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು 1934ರ Securities Exchange Act, 1933ರ Securities Act, ಮತ್ತು SEC ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡುವ SEC ನಿಯಮಗಳು ಹಾಗೂ ಸ್ವಯಂ-ನಿಯಂತ್ರಣ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ (SROs) ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಬರುವ broker-dealer ಆಗಿದೆ. ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು ನೋಂದಣಿ ಮಾಡಿಕೊಳ್ಳುವುದು, ಬಂಡವಾಳವನ್ನು ಕಾಯ್ದುಕೊಳ್ಳುವುದು, ಗ್ರಾಹಕರ ನಿಧಿಗಳನ್ನು ಪ್ರತ್ಯೇಕಿಸುವುದು, ಮತ್ತು ಗ್ರಾಹಕರ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯನ್ನು (best execution) ಒದಗಿಸುವುದು ಅಗತ್ಯವಾಗಿದೆ.
ನೋಂದಣಿಯ ಅಗತ್ಯತೆ
ಮೊದಲ ಅಗತ್ಯತೆ ನೋಂದಣಿ. ಅಮೆರಿಕದಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವ ಒಂದು ಆನ್ಲೈನ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು Broker-dealer ಆಗಿ SEC ನಲ್ಲಿ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಆ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) ಯ ಸದಸ್ಯವಾಗಿಯೂ ಇರಬೇಕು ಹಾಗೂ NYSE ಅಥವಾ Nasdaq ಮುಂತಾದ SRO ಆಗಿರಬೇಕು. ಈ ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆ ಸಾರ್ವಜನಿಕ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯಾಗಿದ್ದು, ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ನಿಯಂತ್ರಣ ಸಂಬಂಧಿತ ಇತಿಹಾಸವು SEC ಯ EDGAR ವ್ಯವಸ್ಥೆಯಲ್ಲಿ ಮತ್ತು FINRA ಯ BrokerCheck ನಲ್ಲಿ ಲಭ್ಯವಿರುತ್ತದೆ.
ನೋಂದಣಿ ಪ್ರಕ್ರಿಯೆಯು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು SEC ನ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸುತ್ತದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ತೋರಿಸಲು ಇರುವ ಮೊದಲ ಅವಕಾಶವಾಗಿದೆ. ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು ವಹಿವಾಟು ಚಟುವಟಿಕೆಯನ್ನು ಬೆಂಬಲಿಸಲು ಅಗತ್ಯವಾದ ಕಾರ್ಯಾಚರಣಾತ್ಮಕ, ಹಣಕಾಸು ಮತ್ತು ಅನುಸರಣೆ (compliance) ಮೂಲಸೌಕರ್ಯವನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ತೋರಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು SEC ಮತ್ತು FINRA ಯ ಪರೀಕ್ಷೆಗಳನ್ನು ಉತ್ತೀರ್ಣಗೊಳ್ಳಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ನೋಂದಾಯಿಸದ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು ಕಾನೂನುಬಾಹಿರವಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದೆ, ಮತ್ತು ನೋಂದಾಯಿಸದ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಬಳಸುವ ಟ್ರೇಡರ್ವು ವಂಚನೆ ಮತ್ತು ದುರುಪಯೋಗದ ಅಪಾಯಕ್ಕೆ ಒಳಗಾಗಿರುತ್ತಾನೆ.
ನೋಂದಣಿ ಒಂದು ನಿರಂತರ ಬಾಧ್ಯತೆಯೂ ಆಗಿದೆ. ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು SEC ಗೆ ನಿಯಮಿತ ವರದಿಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸಬೇಕು, ಬಂಡವಾಳವನ್ನು (capital) ಉಳಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು, ಪರೀಕ್ಷೆಗಳಿಗೆ ಒಳಗಾಗಬೇಕು, ಮತ್ತು SEC ನ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಪಾಲಿಸಬೇಕು. ಪಾಲನೆ ವಿಫಲವಾದ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವ (enforcement) ಕ್ರಮಕ್ಕೆ ಒಳಗಾಗುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಆ ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವ ಕ್ರಮದಲ್ಲಿ ದಂಡಗಳು, ನಿರ್ಬಂಧಗಳು, ಮತ್ತು ನೋಂದಣಿಯ ನಷ್ಟವೂ ಸೇರಿರಬಹುದು.
ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವ ನಿಯಮಗಳು
ಎರಡನೇ ಅಗತ್ಯವು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆ. ಆನ್ಲೈನ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ತನ್ನ ಶುಲ್ಕಗಳನ್ನು, ತನ್ನ ಆರ್ಡರ್ ರೌಟಿಂಗ್ ಪದ್ಧತಿಗಳನ್ನು, ಆರ್ಡರ್ ಫ್ಲೋಗೆ ಪಾವತಿ (payment for order flow) ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳನ್ನು, ಮತ್ತು ಅದರ ಹಿತಾಸಕ್ತಿ ಸಂಘರ್ಷಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಬೇಕಾಗುತ್ತದೆ. ಈ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ಶುಲ್ಕ ವೇಳಾಪಟ್ಟಿ (fee schedule), ಅದರ ಆರ್ಡರ್ ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸುವ ನೀತಿ (order execution policy), ಅದರ ಗ್ರಾಹಕ ಒಪ್ಪಂದ (customer agreement), ಮತ್ತು ಅದರ Form CRS (Client Relationship Summary) ನಲ್ಲಿ ಮಾಡಲಾಗುತ್ತದೆ.
ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವ ನಿಯಮಗಳು ವ್ಯಾಪಾರಿಗನಿಗೆ ತಿಳಿದ ನಿರ್ಧಾರ ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳಲು ಅಗತ್ಯವಾದ ಮಾಹಿತಿಯನ್ನು ನೀಡುವಂತೆ ರೂಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಶುಲ್ಕ ವೇಳಾಪಟ್ಟಿಯು ವ್ಯಾಪಾರಿಗನಿಗೆ ಒಟ್ಟು (all-in) ವೆಚ್ಚ ಎಷ್ಟು ಎಂಬುದನ್ನು ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ. ಆರ್ಡರ್ ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸುವ ನೀತಿಯು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಆರ್ಡರ್ಗಳನ್ನು ಎಲ್ಲಿ ರೌಟ್ ಮಾಡುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ಗೆ ಹೇಗೆ ಪಾವತಿ ದೊರೆಯುತ್ತದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ವಿವರಿಸುತ್ತದೆ. Form CRS ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ಸೇವೆಗಳು, ಶುಲ್ಕಗಳು, ಮತ್ತು ಹಿತಾಸಕ್ತಿ ಸಂಘರ್ಷಗಳನ್ನು ಸರಳ ಇಂಗ್ಲಿಷ್ನಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರಿಗನಿಗೆ ತಿಳಿಸುತ್ತದೆ.
ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸದ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಉಲ್ಲಂಘಿಸಿದಂತಾಗುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಓದದೆ ಆ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಬಳಸುವ ವ್ಯಾಪಾರಿ ತಾನು ನಿರೀಕ್ಷಿಸದ ಶುಲ್ಕಗಳು ಮತ್ತು ಹಿತಾಸಕ್ತಿ ಸಂಘರ್ಷಗಳಿಗೆ ಒಳಗಾಗುತ್ತಾನೆ. ಈ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆ ನಿಯಂತ್ರಣಾತ್ಮಕ (regulatory) ಅಗತ್ಯವಾಗಿದೆ, ಆದ್ದರಿಂದ ಖಾತೆಗೆ ಹಣ ಜಮಾ ಮಾಡುವ ಮೊದಲು ವ್ಯಾಪಾರಿಯು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಓದಬೇಕು.
ಆದೇಶ ಮಾರ್ಗೀಕರಣ ನಿಯಮಗಳು
ಮೂರನೇ ಅಗತ್ಯವು ಆದೇಶ ಮಾರ್ಗೀಕರಣ. ಪ್ರತಿಯೊಬ್ಬ ಗ್ರಾಹಕರ ಆದೇಶದ ಪ್ರತಿಯೊಂದು ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲೂ ವೇದಿಕೆ ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯನ್ನು (best execution) ಹುಡುಕಬೇಕು, ಮತ್ತು ತನ್ನ ಆದೇಶ ಮಾರ್ಗೀಕರಣ ಪದ್ಧತಿಗಳನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಬೇಕು. ವೇದಿಕೆ lit exchangesಗಳಿಗೆ, dark poolsಗಳಿಗೆ, internalisersಗಳಿಗೆ, ಅಥವಾ ಹಲವು ವೇದಿಕೆಗಳ ಸಂಯೋಜನೆಗೆ ಮಾರ್ಗೀಕರಿಸಬಹುದು; ಮತ್ತು ಆ ಮಾರ್ಗೀಕರಣವು ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯನ್ನು ನೀಡುತ್ತದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ವೇದಿಕೆ ತೋರಿಸಬೇಕು.
ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯ ಅಗತ್ಯವನ್ನು SEC ಮತ್ತು FINRA ಜಾರಿಗೊಳಿಸುತ್ತವೆ, ಮತ್ತು ಈ ಅಗತ್ಯವು ಗಾತ್ರ ಅಥವಾ ಪ್ರಕಾರವನ್ನು ಲೆಕ್ಕಿಸದೆ ಎಲ್ಲಾ ಗ್ರಾಹಕರ ಆದೇಶಗಳಿಗೆ ಅನ್ವಯಿಸುತ್ತದೆ. ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಕೆಟ್ಟ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯನ್ನು ನೀಡುವ ವೇದಿಕೆಗೆ ಕ್ರಮಬದ್ಧವಾಗಿ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಮಾರ್ಗೀಕರಿಸುವ ವೇದಿಕೆ ನಿಯಮಗಳ ಉಲ್ಲಂಘನೆಯಲ್ಲಿರುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಆ ವೇದಿಕೆಗೆ ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವ ಕ್ರಮ (enforcement action) ಕೈಗೊಳ್ಳಬಹುದು.
ಇತ್ತೀಚಿನ ವರ್ಷಗಳಲ್ಲಿ ಆದೇಶ ಮಾರ್ಗೀಕರಣ ನಿಯಮಗಳು ಹೆಚ್ಚು ಗಮನಕ್ಕೆ ಬಂದಿವೆ, ವಿಶೇಷವಾಗಿ SEC ಪಾವತಿಗಾಗಿ ಆದೇಶ ಹರಿವು (payment for order flow - PFOF) ಕುರಿತು ತೋರಿಸುತ್ತಿರುವ ಪರಿಶೀಲನೆಯೊಂದಿಗೆ. PFOF ಎಂದರೆ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ನಿರ್ಮಾಪಕ (market maker) ವೇದಿಕೆಯ ಗ್ರಾಹಕರ ಆದೇಶಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸುವ ಹಕ್ಕಿಗಾಗಿ ವೇದಿಕೆಗೆ ಪಾವತಿಸುವ ಪದ್ಧತಿ. ವೇದಿಕೆ PFOF ವ್ಯವಸ್ಥೆಯನ್ನು ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸಬೇಕು, ಮತ್ತು ಆ ವ್ಯವಸ್ಥೆಯು ಅತ್ಯುತ್ತಮ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಣೆಯನ್ನು ಹಾನಿಗೊಳಿಸುವುದಿಲ್ಲ ಎಂಬುದನ್ನು ವೇದಿಕೆ ತೋರಿಸಬೇಕು. PFOF ಬಗ್ಗೆ ಚಿಂತೆಯಿರುವ ವ್ಯಾಪಾರಿ ವೇದಿಕೆಯ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಓದಿ, ಆ ವ್ಯವಸ್ಥೆ ಸ್ವೀಕಾರಾರ್ಹವೇ ಎಂಬುದನ್ನು ನಿರ್ಧರಿಸಬಹುದು.
ಗ್ರಾಹಕ ರಕ್ಷಣಾ ನಿಯಮಗಳು
ನಾಲ್ಕನೇ ಅವಶ್ಯಕತೆ ಗ್ರಾಹಕ ರಕ್ಷಣೆ. ವೇದಿಕೆ (platform) ಗ್ರಾಹಕರ ನಿಧಿಗಳು ಮತ್ತು ಭದ್ರತೆಗಳನ್ನು (securities) ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿ ಇಡಬೇಕು, ಬಂಡವಾಳವನ್ನು (capital) ಕಾಪಾಡಬೇಕು, ವಿಮೆಯನ್ನು (insurance) ಹೊಂದಿರಬೇಕು, ಮತ್ತು SECನ ಗ್ರಾಹಕ ರಕ್ಷಣಾ ನಿಯಮಗಳಿಗೆ ಅನುಗುಣವಾಗಿರಬೇಕು. ಈ ಪ್ರತ್ಯೇಕತೆ (segregation) ವೇದಿಕೆಯ ವೈಫಲ್ಯದ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರಿಯ ರಕ್ಷಣೆಯ ಆಧಾರವಾಗಿದ್ದು, ಪ್ರತ್ಯೇಕತೆಯಿಂದ (segregation) ಆವೃತವಾಗದ ನಷ್ಟ ಸಂಭವಿಸಿದರೆ ವಿಮೆ (insurance) ಒಂದು ಭದ್ರತಾ ಜಾಲ (backstop) ಆಗಿರುತ್ತದೆ.
ಗ್ರಾಹಕ ರಕ್ಷಣಾ ನಿಯಮಗಳನ್ನು SEC ಮತ್ತು FINRA ಜಾರಿಗೊಳಿಸುತ್ತವೆ, ಮತ್ತು ವೇದಿಕೆಯ ವೈಫಲ್ಯದ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ವ್ಯಾಪಾರಿಗೆ ಅರ್ಥಪೂರ್ಣ ಮರುಪಡೆಯುವ (recovery) ಮಾರ್ಗವನ್ನು ಒದಗಿಸುವಂತೆ ಈ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ರೂಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಒಂದೇ ವೇದಿಕೆಯಲ್ಲಿ ದೊಡ್ಡ ಖಾತೆಯನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ವ್ಯಾಪಾರಿ ಆ ವೇದಿಕೆಯ ಅಪಾಯಕ್ಕೆ (risk) ಒಳಗಾಗಿರುತ್ತಾನೆ; ಆದ್ದರಿಂದ ಖಾತೆಗೆ ಹಣ ಜಮಾ ಮಾಡುವ ಮೊದಲು ಆ ವೇದಿಕೆಯ ನಿಯಂತ್ರಣಾತ್ಮಕ (regulatory) ಸ್ಥಿತಿ ಮತ್ತು ಅದರ ಅನುಸರಣಾ (compliance) ಇತಿಹಾಸವನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸಬೇಕು.
ಜಾರಿಯ ದಾಖಲೆ
SEC ತನ್ನ ವೆಬ್ಸೈಟ್ನಲ್ಲಿ ತನ್ನ ಜಾರಿಯ ದಾಖಲೆ (enforcement record) ಅನ್ನು ಪ್ರಕಟಿಸುತ್ತದೆ, ಮತ್ತು ಈ ದಾಖಲೆ ವ್ಯಾಪಾರಿಗರಿಗೆ ಮಾಹಿತಿಯ ಉಪಯುಕ್ತ ಮೂಲವಾಗಿದೆ. ವ್ಯಾಪಾರಿ ವೇದಿಕೆಯ (platform) ಹೆಸರನ್ನು ಹುಡುಕಿ, ಜಾರಿಯ ಕ್ರಮಗಳು (enforcement actions), ದಂಡಗಳು (fines), ಮತ್ತು ಅನುಸರಣಾ ಆದೇಶಗಳನ್ನು (compliance orders) ನೋಡಬಹುದು. ವ್ಯಾಪಾರಿ ಆ ಕ್ರಮಗಳಿಗೆ ವೇದಿಕೆಯ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆಯನ್ನೂ ನೋಡಬಹುದು, ಮತ್ತು ಆ ಪ್ರತಿಕ್ರಿಯೆ ಅನುಸರಣೆಗೆ (compliance) ವೇದಿಕೆಯ ಬದ್ಧತೆಯ ಬಗ್ಗೆ ಉಪಯುಕ್ತ ಸೂಚಕವಾಗಿದೆ.
ಸ್ವಚ್ಛ ಜಾರಿಯ ದಾಖಲೆ ಇರುವ ವೇದಿಕೆ ಎಂದರೆ ಅದು ಅನಿವಾರ್ಯವಾಗಿ ಸುರಕ್ಷಿತ ವೇದಿಕೆ ಎಂದು ಅರ್ಥವಲ್ಲ; ಆದರೆ ಜಾರಿಯ ಕ್ರಮಗಳ ಇತಿಹಾಸ ಇರುವ ವೇದಿಕೆ ಒಂದು ಎಚ್ಚರಿಕೆಯ ಸಂಕೇತ (red flag). ವ್ಯಾಪಾರಿ ಜಾರಿಯ ದಾಖಲೆವನ್ನು ಎಚ್ಚರಿಕೆಯಿಂದ ಓದಬೇಕು, ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರಿ ಆ ಕ್ರಮಗಳ ಮಾದರಿಯನ್ನು (pattern) ಪರಿಗಣಿಸಬೇಕು. ಸಣ್ಣ ಸಮಸ್ಯೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಒಂದು ಜಾರಿಯ ಕ್ರಮವು ಗಂಭೀರ ಸಮಸ್ಯೆಗಳಿಗಾಗಿ ಇರುವ ಜಾರಿಯ ಕ್ರಮಗಳ ಮಾದರಿಯಿಂದ ಭಿನ್ನವಾಗಿರುತ್ತದೆ.
ಅಮೆರಿಕದ ಆನ್ಲೈನ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಹೇಗೆ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನ ಮಾಡುವುದು
ನೇರವಾದ ಉತ್ತರವೆಂದರೆ ನೋಂದಣಿ, ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆ, ಆರ್ಡರ್ ರೌಟಿಂಗ್, ಗ್ರಾಹಕ ರಕ್ಷಣೆ, ಮತ್ತು ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವಿಕೆಯ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುವುದು. ಖಾತೆಗೆ ಹಣ ಜಮಾ ಮಾಡುವ ಮೊದಲು ಈ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನವನ್ನು ಮಾಡುವ ಟ್ರೇಡರ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ಸುರಕ್ಷಿತವಾಗಿ ಬಳಸುತ್ತಿದ್ದಾನೆ. ಈ ಮೌಲ್ಯಮಾಪನ ಮಾಡದೆ ಖಾತೆಗೆ ಹಣ ಜಮಾ ಮಾಡುವ ಟ್ರೇಡರ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ಅಪಾಯಕ್ಕೆ ಒಳಗಾಗುತ್ತಾನೆ, ಮತ್ತು ಆ ಅಪಾಯದ ಜವಾಬ್ದಾರಿ ಟ್ರೇಡರ್ನದ್ದೇ.
ಟ್ರೇಡರ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ಹಣಕಾಸು ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನೂ ಪರಿಶೀಲಿಸಬೇಕು. ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ವು SEC ಜೊತೆ ಹಣಕಾಸು ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ಸಲ್ಲಿಸುವುದು ಅಗತ್ಯ, ಮತ್ತು ಆ ಹೇಳಿಕೆಗಳು ಸಾರ್ವಜನಿಕವಾಗಿರುತ್ತವೆ. ಟ್ರೇಡರ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ಆದಾಯ, ಅದರ ವೆಚ್ಚಗಳು, ಅದರ ಬಂಡವಾಳ, ಮತ್ತು ಅದರ ಲೀವರೆಜ್ ಅನ್ನು ನೋಡಬಹುದು. ಬಂಡವಾಳ ಕುಸಿಯುತ್ತಿರುವುದು, ಲೀವರೆಜ್ ಹೆಚ್ಚುತ್ತಿರುವುದು, ಅಥವಾ ಅಸಾಮಾನ್ಯ ವೆಚ್ಚಗಳ ಅಂಶಗಳು ಕಾಣಿಸುತ್ತಿರುವ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಅನ್ನು ನೋಡುವ ಟ್ರೇಡರ್ ವೈಫಲ್ಯದ ನಿಜವಾದ ಅಪಾಯಕ್ಕೆ ಒಳಗಾಗುತ್ತಾನೆ; ಆದ್ದರಿಂದ ಅವರು ಬೇರೆ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ್ನು ಪರಿಗಣಿಸಬೇಕು.
ಸಂಬಂಧಿತ ಸಂಪನ್ಮೂಲಗಳು
ಎಲ್ಲಿ ಆರಂಭಿಸಬೇಕು
ನೀವು ಅಮೆರಿಕದ ಆನ್ಲೈನ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ ಆಯ್ಕೆ ಮಾಡುತ್ತಿದ್ದರೆ, ಅತ್ಯಂತ ಉಪಯುಕ್ತವಾದ ವ್ಯಾಯಾಮವೆಂದರೆ SEC ಮತ್ತು FINRA ಅವರ ದಾಖಲೆಗಳನ್ನು ಪರಿಶೀಲಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆಯನ್ನು ಓದುವುದು. ನಮ್ಮ broker comparison ಪ್ಲಾಟ್ಫಾರ್ಮ್ನ ನಿಯಂತ್ರಕ ಮತ್ತು ಶುಲ್ಕ ವೇಳಾಪಟ್ಟಿಯನ್ನು ಪಟ್ಟಿ ಮಾಡುತ್ತದೆ; ಇವು ಎರಡೂ ನೀವು ಖಾತೆಗೆ ಹಣ ಜಮಾ ಮಾಡುವ ಮೊದಲು ನಿಯಂತ್ರಣ ಸಂಬಂಧಿತ ಸ್ಥಿತಿ ಹೇಗಿದೆ ಎಂಬುದನ್ನು ನಿಮಗೆ ತಿಳಿಸುತ್ತವೆ.