ນີ້ບໍ່ແມ່ນຄຳແນະນຳການລົງທຶນ. ຂໍ້ມູນທີ່ໃຫ້ແມ່ນເພື່ອການສຶກສາ ແລະ ຂໍ້ມູນທົ່ວໄປເທົ່ານັ້ນ ແລະບໍ່ແມ່ນການສະເໜີ�
ການເລືອກ Broker ຮຸ້ນທີ່ຖືກຄວບຄຸມແມ່ນໜຶ່ງໃນການຕັດສິນໃຈທີ່ສຳຄັນທີ່ສຸດທີ່ນັກຄ້າຈະເຮັດ, ແລະການຄວບຄຸມແມ່ນພື້ນຖານຂອງຄວາມສຳພັນການຄ້າ. Broker ທີ່ຖືກຄວບຄຸມຈະປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບ, ແຍກກອງເງິນຂອງລູກຄ້າ, ແລະໃຫ້ການປົກປ້ອງທີ່ນັກຄ້າຕ້ອງການ. Broker ທີ່ບໍ່ຖືກຄວບຄຸມບໍ່ຈຳເປັນຕ້ອງປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບ, ແລະ Broker ທີ່ບໍ່ຖືກຄວບຄຸມບໍ່ຈຳເປັນຕ້ອງແຍກກອ�
ເປັນຫຍັງການຄວບຄຸມຈຶ່ງສຳຄັນ
ເຫດຜົນທຳອິດແມ່ນການປົກປ້ອງກອງທຶນ. ຜູ້ຄວບຄຸມກຳນົດໃຫ້ນາຍໜ້າຮັກສາເງິນຂອງລູກຄ້າໄວ້ໃນບັນຊີແຍກຕ່າງຫາກຢູ່ທະນາຄານລະດັບ-1, ແລະການແຍກບັນຊີນີ້ຮັບປະກັນວ່າເງິນຂອງຜູ້ຄ້າບໍ່ຖືກນຳໄປໃຊ້ໃນການດຳເນີນງານຂອງນາຍໜ້າເອງ. ຖ້ານາຍໜ້າລົ້ມລະລາຍ, ເງິນທີ່ແຍກໄວ້ຈະຖືກສົ່ງຄືນໃຫ້ຜູ້ຄ້າ, ແລະການລົ້ມລະລາຍຂອງນາຍໜ້າບໍ່ກະທົບຕໍ່ເງິນຂອງຜູ້ຄ້າ.
ເຫດຜົນທີສອງແມ່ນການປົກປ້ອງຈາກການສໍ້ໂກງ. ຜູ້ຄວບຄຸມກຳນົດໃຫ້ນາຍໜ້າປະຕິບັດຕາມກົດລະບຽບຕ້ານການຟອກເງິນ, ແລະຜູ້ຄວບຄຸມກຳນົດໃຫ້ນາຍໜ້າກວດສອບຕົວຕົນຂອງລູກຄ້າ. ການກວດສອບຊ່ວຍຫຼຸດຄວາມສ່ຽງຂອງການສໍ້ໂກງ, ແລະການກວດສ
ຜູ້ຄວບຄຸມຫຼັກ
ໃນສະຫະພາບເອີຣົບ, ຜູ້ຄວບຄຸມຫຼັກແມ່ນ Financial Conduct Authority (FCA) ໃນສະຫະລາອານາຈັກ, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ໃນເຢຍລະມັນ, Autorité des Marchés Financiers (AMF) ໃນຝຣັ່ງ, Autoriteit Financiële Markten (AFM) ໃນເນເທີແລນ, ແລະ Cyprus Securities and Exchange Commission (CySEC) ໃນໄຊປຣັສ. ຜູ້ຄວບຄຸມມີກົດລະບຽບທີ່ແຕກຕ່າງກັນ, ແລະຜູ້ຄວບຄຸມກໍມີລະດັບການບັງຄັບໃຊ້ທີ່ແຕກຕ່າງກັນ.
ໃນສະຫະລັດອາເມລິກາ, ຜູ້ຄວບຄຸມຫຼັກແມ່ນ Securities and Exchange Commission (SEC) ສຳລັບຮຸ້ນ ແລະ Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ສຳລັບຟິວເຈີ. SEC ແລະ CFTC ມີກົດລະບຽບທີ່ເຂັ້ມງວດ, ແລະຜູ້ຄວບຄຸມມີປະຫວັດອັນຍາວນານຂອງການບັງຄັບໃຊ້.
ໃນອາຊີ, ຜູ້ຄວບຄຸມຫຼັກແມ່ນ Australian Securities and Investments Commission (ASIC) ໃນອົດສະຕຣາລີ, Securities and Futures Commission (SFC) ໃນຮົງກົງ, ແລະ Financial Services Agency (FSA) ໃນຍີ່ປຸ່ນ. ຜູ້ຄວບຄຸມມີກົດລະບຽບທີ່ແຕກຕ່າງກັນ, ແລ�
ແຜນການຊົດເຊີຍໃຫ້ນັກລົງທຶນ
ແຜນການຊົດເຊີຍໃຫ້ນັກລົງທຶນຈະຄຸ້ມຄອງຄວາມເສຍຫາຍເຖິງຈຳນວນທີ່ກຳນົດ ຖ້າ Broker ລົ້ມລະລາຍ (ລົ້ມທະນາຄານ), ແລະການຄຸ້ມຄອງຈະແຕກຕ່າງຕາມແຕ່ລະອຳນາດການປົກຄອງ (jurisdiction). ໃນສະຫະພາບເອີຣົບ, ການຄຸ້ມຄອງແມ່ນເຖິງ €20,000 ຕໍ່ລູກຄ້າ ພາຍໃຕ້ FCA, BaFin, ແລະ AMF. ໃນສະຫະລັດ, ການຄຸ້ມຄອງແມ່ນເຖິງ $500,000 ຕໍ່ລູກຄ້າ ພາຍໃຕ້ Securities Investor Protection Corporation (SIPC). ໃນອາຊີ, ການຄຸ້ມຄອງແຕກຕ່າງຕາມປະເທດ, ແລະການຄຸ້ມຄອງອາດເຖິງ HK$500,000 ຕໍ່ລູກຄ້າ ພາຍໃຕ້ SFC.
ອຳນາດການປົກຄອງນອກຝັ່ງ (offshore) ອາດບໍ່ມີແຜນການຊົດເຊີຍໃ�
ວິທີກວດສອບການຄວບຄຸມ
ຂັ້ນຕອນທຳອິດ ແມ່ນໃຫ້ກວດສອບເວັບໄຊຂອງ Broker. Broker ຈະເຜີຍແຜ່ເລກທີໃບອະນຸຍາດ, ຊື່ຂອງອົງການຄວບຄຸມ, ແລະເວັບໄຊຂອງອົງການຄວບຄຸມ. ນັກຄ້າຄວນກວດສອບໃບອະນຸຍາດ, ແລະຄວນເຂົ້າໄປກວດສອບເວັບໄຊຂອງອົງການຄວບຄຸມເພື່ອເບິ່ງລາຍຊື່ Broker ທີ່ໄດ້ຮັບອະນຸຍາດ.
ຂັ້ນຕອນທີສອງ ແມ່ນໃຫ້ກວດສອບເວັບໄຊຂອງອົງການຄວບຄຸມ. ອົງການຄວບຄຸມຈະເຜີຍແຜ່ລາຍຊື່ Broker ທີ່ໄດ້ຮັບອະນຸຍາດ, ແລະອົງການຄວບຄຸມຈະເຜີຍແຜ່ການດຳເນີນຄະດີ/ການບັງຄັບໃຊ້ (enforcement actions). ນັກຄ້າຄວນຊອກຫາຊ�
ສັນຍານເຕືອນໄພທີ່ຄວນລະວັງ
ສັນຍານເຕືອນໄພອັນທຳອິດ ແມ່ນ Broker ທີ່ບໍ່ມີໃບອະນຸຍາດ. Broker ບໍ່ມີໃບອະນຸຍາດຈາກອົງກຳກັບທີ່ເປັນທີ່ຮັບຮູ້, ແລະ Broker ກໍບໍ່ມີເວັບໄຊຂອງອົງກຳກັບ. ຜູ້ຄ້າບໍ່ຄວນເປີດບັນຊີກັບ Broker ທີ່ບໍ່ມີໃບອະນຸຍາດ, ແລະຄວນຊອກຫາ Broker ອື່ນ.
ສັນຍານເຕືອນໄພອັນທີສອງ ແມ່ນ ໂບນັດທີ່ມີການລັອກເງິນຖອນ. Broker ມີໂບນັດ, ແລະໂບນັດຈະຖືກລັອກຈົນກວ່າຜູ້ຄ້າບັນລຸປະລິມານການຄ້າສູງ. ໂຄງສ້າງໂບນັດສາມາດຖືກອອກແບບໃຫ້ຍາກໃນການຖອນເງິນ, ແລະຜູ້ຄ້າຄວນອ່ານເງື່ອນໄຂກ່ອນຮັບໂບນັດ.
ສັນຍານເຕືອນໄພອັນທີສາມ ແມ່ນ ການບໍລິການລູກຄ້າທີ່ບໍ່ດີ. Broker ໃຊ້ເວລາຫຼາຍມື້ເພື່ອຕອບຄຳຖາມ, ແລະ Broker ບໍ່ຮັບສາຍໂທລະສັບ. ການບໍລິການລູກຄ້າແມ່ນສັນຍານຂອງຄວາມມື
ຄຳຖາມທົ່ວໄປກ່ຽວກັບການກຳກັບດູແລ
ອົງການກຳກັບດູແລໃດທີ່ດີທີ່ສຸດສຳລັບນັກຄ້າລາຍຍ່ອຍ? ອົງການກຳກັບດູແລທີ່ດີທີ່ສຸດສຳລັບນັກຄ້າລາຍຍ່ອຍແມ່ນອົງການລະດັບ 1 (tier-1) ເຊັ່ນ FCA, BaFin, AMF, SEC, ຫຼື ASIC. ອົງການລະດັບ 1 ມີປະຫວັດອັນຍາວນານໃນການບັງຄັບໃຊ້ກົດໝາຍ, ແລະອົງການລະດັບ 1 ມີກອບການປົກປ້ອງນັກລົງທຶນທີ່ແຂງແຮງ.
ການກຳກັບດູແລຄຸ້ມຄອງທຸກຜະລິດຕະພັນບໍ? ຂຶ້ນກັບອົງການກຳກັບດູແລ ແລະຜະລິດຕະພັນ. FCA ກຳກັບດູແລ Broker, ຜະລິດຕະພັນ, ແລະຕະຫຼາດ, ແລະກົດລະບຽບຂອງ FCA ຄຸ້ມຄອງຜະລິດຕະພັນສ່ວນໃຫຍ່. SEC ກຳກັບດູແລຮຸ້ນ, ພັນທະບັດ, ແລະກອງທຶນ, ແລະກົດລ
ແຫຼ່ງຂໍ້ມູນທີ່ກ່ຽວຂ້ອງ
ຈະເລີ່ມຈາກບ່ອນໃດ
ຖ້າທ່ານກຳລັງເລືອກ Broker ຮຸ້ນທີ່ຖືກຄວບຄຸມ, ຂັ້ນຕອນທຳອິດທີ່ເປັນປະໂຫຍດຫຼາຍທີ່ສຸດ ແມ່ນການຄັດເລືອກ Broker 3 ຫາ 5 ລາຍ ທີ່ຖືກຄວບຄຸມໃນປະເທດກຸ່ມ tier-1, ແລະກວດສອບໃບອະນຸຍາດ ແລະອົງການກຳກັບດູແຕ່ລະ Broker. ລາຍການ ການປຽບທຽບ Broker ຂອງພວກເຮົາ ຈະຈັດລຽງ Broker ຕາມປະເທດກຳກັບດູ